欧盟对俄加密制裁升级：交易所与CASP合规义务详解

欧盟对俄加密制裁自2026年7月23日起进入新阶段：欧盟理事会新增218项制裁指定，并为封锁来自第三国加密平台的服务提供了法律依据。根据欧盟理事会官方声明，此次制裁涵盖94家银行及大型金融机构，另有33家中间机构被纳入交易禁令范围，14家加密服务平台亦在列。对于在香港或东南亚运营的华语加密从业者而言，这份清单同样值得高度关注。

制裁从名单扩展至基础设施

实际上，此前欧洲监管的重点主要集中于特定个人、钱包与企业实体。新措施则允许当局禁止欧洲运营商与任何被认定为俄罗斯所用的第三国加密服务提供商之间的一切往来。

这是一次实质性的操作转变。交易所或金融机构不仅需要核查最终收款方，还须审查平台本身、资金流转路径、技术对手方，以及与欧盟制裁名单实体的潜在关联。整个链路都在监管视野之内，而非仅仅是终点。

HTX被纳入欧盟制裁范围

在被点名的平台中，HTX（前身为火币Huobi）引发广泛关注。欧盟当局认为，被列入制裁名单的平台曾协助俄罗斯相关主体规避限制措施。

需要指出的是，这是欧盟当局的指控立场，并非经独立核实的结论。据路透社报道。HTX未就欧盟的制裁作出即时回应；此前在应对英国制裁措施时。HTX曾声明将合规列为优先事项。对于通过HTX活跃交易的亚洲用户而言，建议密切关注该平台后续的官方声明。

被列入欧盟制裁名单，并不自动等同于该平台所有资产遭到全面冻结。核心约束在于交易禁令，以及与该平台直接或间接业务往来可能与欧盟制裁措施相抵触的法律风险。

交易所与合规机构的应对义务

首要步骤是将新增制裁主体纳入筛查系统，并仔细阅读刊载于欧盟官方公报的完整法规文本。仅凭交易所的商业名称进行核查远远不够：合规程序需要覆盖法律主体名称、注册国、关联钱包、附属公司及所有可用识别信息。

• 暂停或审查与附件所列对手方的所有交易操作。
• 追溯通过中间机构和非托管钱包流转的资金路径。
• 对每笔交易的执行、暂停或拒绝决定进行书面记录存档。
• 更新内部流程、筛查引擎及员工培训体系。

对于刚刚完成MiCA合规过渡的平台而言，此次制裁带来的挑战尤为突出。持有CASP牌照并不能免除遵守国际制裁的义务。香港持牌交易所（如OSL与HashKey）同样须持续监控欧盟制裁名单的最新变化，以防范欧洲业务合作伙伴提出的合规查询。

MiCA合规不等于制裁豁免

MiCA框架审查的是治理结构、资本要求、资产托管与客户保护机制。制裁措施则在另一个维度发挥效力：即便某项业务在授权层面完全合规，制裁也可能直接将其定性为违禁行为。

因此，合规体系必须将反洗钱（AML）核查、对手方尽职调查与内部上报机制有机整合，而非依赖单一的MiCA牌照来覆盖所有风险。欧盟资金转移条例（Transfer of Funds Regulation）同步提升了交易信息的透明度，为制裁筛查提供了更丰富的数据支撑。

此次制裁的深层意义，并不在于任何单一平台的被点名。关键在于：欧盟已建立起针对境外加密基础设施的隔离机制，一旦认定某平台被用于规避制裁，可直接切断其与欧洲体系的所有连接。这一趋势对全球加密市场格局的影响将持续深化。

相关视频解析可参阅这份关于欧盟制裁措施的深度报道。

展望后续，值得重点关注的信号包括：HTX是否发布正式回应、欧盟是否进一步扩大加密基础设施的制裁范围，以及HKMA与OSL、HashKey等香港持牌机构是否针对此次欧盟制裁出台专项合规指引。2026年7月23日标志着一个转折点：欧盟的制裁工具已从针对个人实体延伸至加密网络基础设施本身。